企业资本市场上市重点与难点

课程价值

企业通过上市实现企业规范运营和实现融资，进一步跨越式发展及实现可以持续发展。实现企业上市的品牌和知名度及财富效应，进行上市公司的市值管理。

适用人员范围

□∨企业

□∨政府

适用人员层次

□∨高层

□∨中层

最适宜的时长

□  半天       □∨两一天      □∨两天     其它

课程提纲

1、企业上市的法律、法规和主要政策解读。

2、企业上市的若干认识问题、资本市场已经成为重要的国家战略组成部分、资本市场的核心功能是IPO、企业充分利用地方政府支持的上市政策、企业境内外上市比选、上市的利弊得失等分析。

3、企业上市前企业主体的基础打造。

4、企业上市前三年不能有“重大违法违规”的行政处罚。

5、企业资本市场上市必须把有限公司改制为股份有限公司。

6、企业上市前通常要有资产负债率、债权融资工具、内部股权激励和引进私募股权投资。

7、企业上市要迎合资本市场所欢迎的“七新三高”、“龙头”、“故事”、“概念”、和“题材”。

8、发起人股东资格和出资要合法合规。

9、上市主体的肌体架构——股权结构科学和合理化设计与规范。

10、严查突击IPO入股和延长锁定期及严格退出减持。

11、不要乱造“老子”——集团公司或者乱生“儿孙”！

12、企业控制权界定和稳定

13、企业上市前同业竞争与关联交易的处理技法。

14、企业资本市场上市前的并购重组。

15、关于实际管理人重大变动。

16、对拟上市公司完整性和独立性的要求。

17、企业资本市场上市规范运作要求。

18、企业上市中影响持续经营能力的重要情形。

19、企业上市报告期存在财务内控不规范情形。

20、企业上市募集资金投向与监管问题。

21、企业上市的产业政策、行业地位、税收规范、环境保护、土地与房产、社保和公积金问题。

22、企业上市的业务和盈利模式问题。

23、企业上市股利分配政策问题。

24、企业资本市场公开挂牌上市的——充分信息披露：不能“虚假记载、误导性陈述、重大遗漏”。

25、企业资本市场公开挂牌上市的——“新闻欺诈”的问题。

26、多层次资本市场——四板、全国新三板、主板、中小企业板、科创板、创业板上市条件分析。

27、中国证监会行政核准和沪深证券交易所注册备案制审核企业上市问询与反馈的经验总结。

课程理论支撑体系：资本市场结构理论、直接融资与间接融资、财富管理、会计学、财务管理学、法律。

课程引用重点案例

   自己做成功上市的案例：亨通光电、爱尔眼科、壹桥苗业、鱼跃医疗、罗莱家纺、富安娜家纺、杭州迪安医疗诊断、克明面业、东方雨虹、延华智能、好当家、贝因美、凯美特气、杭州豪悦、卫光生物等。

与老师所授其它课程的关联说明（如有关联衔接请填写）

与《企业改制及上市前逐步规范运营的基础打造》课程具有进一步加深和延续的关系