学习费用：面议
课时安排：1天/6小时
主讲老师：陈溪
课程简介：法律就是国家按照统治阶级的利益和意志制定或认可、并由国家强制力保证其实施的行为规范的总和，包括宪法、法律、行政法规、条例、规章、判例、习惯法等各种成文法和不成文法。法属于上层建筑范畴，决定于经济基础，并为经济基础服务。
一、 民法典与合规风险管理概述
1.民法典出台及核心变化特征
2.合规风险风险的新特征
3.民法典的法律精神与合规风险管理的内在一致性
4. 当前银行业风险发生的宏观态势及风控要求
（1）审慎监管与行为监管并举
（2）乱象治理与双罚制
二、 民法典与内部案件预防与法律惩治
1.民法典中的违法发放贷款罪法律惩治与预防措施
2.民法典中的法人代表代表权问题与虚假账户、虚假公章风险管理
3.民法典中挪用资金罪法律惩治与预防措施
4.民法典中的非国家工作人员受贿罪法律惩治与预防措施
三、 民法典与外部案件预防与控制
1.民法典中的贷款诈骗罪(骗取贷款罪)法律惩治与预防措施
2.民法典中银行卡类业务案件特点、治理与预防措施
3.民法典中的电子银行类业务案件特点、治理与预防措施
四、 民法典与内外勾结案件预防与控制
1.民法典中的银行账户及现金类业务案件特点、治理与预防措施
2.民法典中的印章管理与印鉴管理注意事项
3.民法典中的网点突发恶性刑事案件特点与治理措施
五、 四、民法典/九民纪要银行风险管理的影响展望
1.司法审判与金融监管导向的融合（在民商事审判工作中要弘扬社会主义核心价值观，注意情理法的交融平衡，做到以法为据、以理服人、以情感人，既要义正辞严讲清法理，又要循循善诱讲明事理，还要感同身受讲透情理，争取广大人民群众和社会的理解与支持）
2.银行业务发展与合规风险管理的融合
3.“两字法”与“六控法”的融合
六、 民法典与合规风险管理的方法论与工具论
1.民法典的法律内在逻辑及法律精神
2.从整体角度而言下的风险管理的体系论
3.从个体角度而言下的风险管理的体系论
