学习费用：面议
课时安排：1天/6小时
主讲老师：陈溪
课程简介：法律就是国家按照统治阶级的利益和意志制定或认可、并由国家强制力保证其实施的行为规范的总和，包括宪法、法律、行政法规、条例、规章、判例、习惯法等各种成文法和不成文法。法属于上层建筑范畴，决定于经济基础，并为经济基础服务。
第一章 征信风险管理及案件防控制度政策解析
（一）企业信用风险向欺诈风险转变日益凸显，贷款诈骗或骗取贷款层出不穷
（二）互联网金融及产品创新，操作风险防范压力持续增大
（三）人员道德风险导致各类犯罪仍然呈现高压态势，道德风险引发次生危害
（四）严监管、双罚制的特点与内涵
案例分析
第二章 从业务发展角度看案件防控
1 商业银行内外勾结案件防控与合规管理
（一）征信类业务案件特点、治理与合规措施
（二）征信业务注意事项
案例分析
2商业银行外部案件防控与合规管理（一）贷款诈骗罪(骗取贷款罪)法律惩治与合规措施
（二）征信监管处罚违规分析
案例分析
3商业银行内部案件防控与合规管理（一）违法发放贷款罪法律惩治与合规措施
（二）非国家工作人员受贿罪法律惩治与合规措施
（三）舞弊三角模型与员工行为管理
案例分析
第五讲 案件防控与网点员工管理
1. 能力风险与道德风险
2. 违规和风险是什么关系？
3. 银行信贷风险案件三个80%的特点
4. 案例启示与思考
案例一：
案例二：
案例三：
案例四：
案例五：
案例六：
案例七：
案例八：
案例九：
案例十：
小结：唤醒合规经营 聚焦行为规范
