学习费用：面议
课时安排：1天/6小时
主讲老师：马晓青
课程简介：证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证，用于证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券的种类繁多，包括股票、债券、基金、权证等，是金融市场的主要交易品种。证券市场是金融市场的重要组成部分，为投资者提供了买卖证券的场所。证券市场的运行需要遵循相关法律法规和监管要求，确保市场的公平、透明和规范。证券市场的健康发展对于推动经济发展、优化资源配置、促进企业融资等方面具有重要意义。投资者在进行证券交易时，需要了解相关法律法规和风险，审慎决策，以保障自己的合法权益。
一、证券从业人员执业道德存在的主要问题及原因
（一）证券从业人员执业道德存在的主要问题
1、机构恶意坐庄操纵证券市场
2、明知故犯违规经营：非法融资透支交易、委托理财
3、不讲诚信披露虚假信息
（1）虚假信息粉饰上市
（2）“绿大地”财务造假
4、内幕交易 欺诈客户：
（1）股评“黑嘴庄托”
（2）基金老鼠仓
（二）主要原因
1、法律法规不健全
2、监管体制不完善
3、从业人员执业道德素养
二、加强证券从业人员执业道德建设的建议
（一）完善相关的法律法规：新《证券法》修订
1、规范金融机构行为
2、规范上市公司行为
3、规范投资者行为
（二）加强监管与处罚力度
1、加强监管力量 改进监管手段
2、不断完善多层次的监管体系
3、提高市场主体监管力度
4、设立高层管理人员职业道德考评制度
“康美药业”独董被罚
（三）加强从业人员道德教育
1、强化学习《证券从业人员守则》
2、完善执业道德教育体系
3、完善执业道德考试制度
4、设立职业道德教育的部门
