(微信同号)课程概述
随着全球资本市场的投融资方式创新不断，中国也进入了资本竞争和资源整合的时代。伴随着中国资本市场越加改革开发，以及中国股票发行等相关制度的日益完善，越来越多的企业与资本市场实现顺利对接，成功上市！企业上市，是各位企业家努力追求的，和最终要面临的重大事件，如何实现企业的顺利上市，是企业家发展到一定阶段必须要考虑的问题。因此，对上市的正确认知是非常有必要的。随着中国注册制的实施，机会越来越大，同时企业上市审核也发生了很大的变化，对企业的信息披露和规范运营要求越来越高，同时上市也要付出一定的成本，这就要求企业家正确理解上市政策，科学规划，稳妥推进，把握机会，实现企业顺利上市！
课程优势
全程聚焦：只讲企业上市内容，不会掺杂其他公司运营相关内容；
实战师资：企业上市一线专家（头部券商、会所、律所、投资机构）老师，结合案例详细讲解上市的财务条件和法律条件等；
落地推动：专业团队挑选优质企业进驻企业尽职调查，专业机构方案论证，出具可行性规划方案。
授课模式：课程采用线下面授、案例分享、课后咨询、实地访学等多种教学模式。
课程大纲
一、上市基础篇：多层次资本市场与资本路径
1.1 成长企业资本路径（直接or间接上市）
1.2 企业上市的优劣与得失分析
1.3 我国多层次资本市场体系构架
1.4 企业上市与股票发行基本流程
二、政策解读篇：北交所审核*趋势
2.1 *IPO发行审核政策动向与解读
2.2 北交所成立背景和上市条件
2.3 北交所*申请政策
2.4 北交所成立给企业带来的机遇解读
三、科创板篇：科创板创新与注册制试点感悟
3.1 科创板出台的2大历史背景
3.2 科创板定位分析与6大行业推荐
3.3 科创板上市5套标准及定价创新制度
3.4 科创板开市以来的市场表现及企业启示
四、创业板篇：创业板注册制改革机遇与挑战
4.1创业板试点注册制的相关法律依据
4.2创业板注册制下的股票发行上市流程
4.3创业板与科创板的条件异同分析
4.4创业板试点注册制工作的*进程
五、法律问题篇：IPO法律问题及解决方案
5.1 主体资格的历史沿革、股本结构等法律问题
5.2 资产如固定/无形资产、商标专利等方面问题
5.3 关于公司在税收方面如独立性等法律问题
5.4 经营过程中合法经营/劳动保障等法律问题
六、财务规范篇：IPO财务问题及解决方案
6.1 盈利能力、财税状况等财务要求解析
6.2 资金管理、企业内控制度、审计配合等规范
6.3 财务核算及其申报等财务文件撰写
6.4 成本分析、全面预算、现金流管理等财务管理
七、股权问题篇：股权架构与股权激励
7.1 上市前股权架构相关问题
7.2 上市前股权激励相关问题
7.3 上市过程股份支付相关问题
7.4 股份锁定与减持相关问题
八、上市前准备：上市规划及具体工作开展
8.1 从企业角度分析IPO上市成本与风险
8.2 多案例解读企业上市整体筹划方案
8.3 如何选择合适中介机构及建立内部团队
8.4 如何争取政府及相关部门的支持与帮助
师资团队：
1、王 勇 老师
海通证券投行部董事总经理、保荐代表人、中国注册会计师、管理学硕士，
曾任职于毕马威华振会计师事务所从事审计工作，参与过华侨城、华为、招商银行、中集集团、艾默生等大型境内外企业内控审计和法定审计，在财务内控和会计制度建设方面具有丰富经验，2009年开始从事投资银行工作。【实战案例】：奥马电器、四方精创、中装建设、特变电工、西安旅游、吉电股份、金田实业、西部资源等。
2、刘 聪 老师
安信证券 投资银行 董事、保荐代表人、注册会计师、律师
具有上市公司独立董事资格，深圳市体制改革研究会专家顾问，具有深厚的财务、法律与金融方面专业知识；曾任职于德勤会计师事务所；现任职于安信证券投资银行，负责或参与深科达科创板（688328.SH）IPO、鑫汇科创业板IPO、广大特材（688186.SH）非公开、天兴仪表（000710.SZ）重大资产重组、航新科技（300424.SZ）非公开、四川九洲（000801.SZ）财务顾问、天银机电（300342.SZ）财务顾问、大族激光（002008.SZ）定向增发与分拆挂牌、云天化（600096.SH）分拆挂牌、瑞星时光（838798）精选层、中寰股份（836260）精选层等项目。负责完成多家未上市公司超过10亿元的融资。
3、林 岚 老师
国金证券投资银行部董事总经理，注册保荐代表人资格，律师。
超过13年投资银行相关从业经历，目前在为数十家拟上市公司规范辅导、改制、融资、收购兼并、资产重组等提供全面服务。拥有丰富的理论基础和实践经验，熟悉境内资本及融资工具的应用，具备为不同阶段企业提供资本服务的综合能力。
【实战案例】：豫金刚石、唐人神、远程电缆、西部证券、石大胜华、中达安等。
【会计师事务所老师】
1、程 进 老师
BDO(中国) 立信会计师事务所高级合伙人，中国注册会计师
拥有超过14年审计及并购咨询服务经验，曾任职于KPMG（深圳），为跨国企业及在中国上市的公司提供审计服务。服务的客户行业范围广泛，涵盖了医疗、房地产、制造、贸易、批发及零售、服务、信息科技、工程、供应链等行业。
【实战案例】：稳健医疗、北玻股份、东方精工、卧龙电气、博敏电子、瑞尔特、361°、越海物流、英飞拓等。
2、陈志刚老师
天职国际会计师事务所高级合伙人、第十七届发审委候选人，深圳市上市专家团成员，深交所特聘专家。
【实战案例】：长源电力、潜江制药、桂冠电力、河池化工、景旺电子、奥士康、飞荣达、领益智造、奥雅设计、四会富仕等。
3、黄 琼 老师
大华国际会计事务所合伙人，毕业于同济大学，执业中国注册会计师(CICPA)。近20年的审计、证券等领域的工作经验，有着十几家成功的创业板上市、中小板上市、上市公司重大资产重组、类借壳经验。擅长企业股份制改组及IPO上市审计、咨询;擅长上市公司并购重组和借壳项目的方案设计、落地细节处理和机构协调;擅长企业内部控制制度的建立与完善、强化财务管理、规范财务核算。
主要负责上市公司年审项目:景旺电子(603228.SH)、丹邦科技(002618.SZ) 凯中精密(002823.SZ)光启技术(002625.SZ)奇信股份(002781.SZ)、中装集团(002822.SZ)科兴制药(688136.SH)、天龙股份(300063.SZ)
主要负责IPO项目经验(已完成):丹邦科技(002618SZ)、凯中精密(002823SZ)、天龙股份(300063.SZ)奇信股份(002781SZ)、中装集团(002822.SZ)、好想你枣业(002582.SZ)科兴制药(688136SH)、海纳股份(300961SZ)、长盈精密(300115.SZ)
主要负责的并购重组项目(已完成):
天龙集团(300063SZ)发行股份收购北京煜唐联创信息技术有限公司(构成重大资产重组)
北部湾旅(603869SH)发行股份收购博康智能网络科技股份有限公司(构成重大资产重组)
光启技术(002625SZ)现金收购深圳光启尖端技术有限责任公司(构成重大资产重组)
律师事务所老师：
张 炯老师
广东信达律所事务所高级合伙人，深交所特聘专家，证监会第三、第四届创业板、第十四届主板发审委候补委员。【实战案例】：方直科技、招商蛇口、劲拓股份、奥拓电子、金运激光、雷柏科技、万讯自控、永安制药、富安娜、雨顺电子、天威视讯等。
周 燕 老师
广东华商律所事务所高级合伙人，证监会第十七届发审委候选人，深圳市企业改制上市专家服务团成员。【实战案例】：铭普光磁、奇信股份、麦捷科技、森霸股份、民德电子、华测检测等。
冯律师 老师
锦天城律师事务所深圳办公室高级合伙人
【实战案例】证券发行代表业绩：欧浦钢网、高澜股份、派能科技、赛为智能（300044）重大资产重组项目、欣龙控股（000955）重大资产重组项目、中金岭南（000060）非公开发行股票项目、酷派集团（2369.HK）向Coolpad E-commerce收购互联网相关业务、翔宇疏浚（00871.HK）、勋龙控股（01930.HK）
胡 春 老师
股权设计与股权激励首席专家，《股权激励方案设计100课》总编，深交所、清华、北大、人大、中大、香港城大特邀股权讲师公司；近20年的股权激励实践经验，长期活跃在项目一线，主持和参与过200多家企业的股权设计和股权激励项目，对股权激励有深刻理解和丰富的实操经验，尤其擅长在股权激励项目中结合企业实际情况，寻找企业与员工、激励与约束的平衡点。
【实战案例】：雷利股份、 天桥起重、华夏航空、盛运环保、宏川智、三元环境、达瑞电子、祥源新材、讯联科技、南王科技、兴电科技、则成电子、深华消防、锐源仪器、弘陆股份、天创微波、九和股份、美骑网等。
