法律合规体系

背景：
企业和个人违规的成本越来越高，一些企业由于没有足够重视法律合规制度建设，导致在企业经营和投资过程中被行政处罚或承担刑事责任。中国政府目前正在大力推进“一带一路”的国家战略，我国企业也将越来越深入地参与到境外国家的投资和建设中去，这就必然需要企业以更高的法律合规标准来要求自己，而不是把境内的潜规则带到国外去。本课程将主要从法律的角度来探讨企业合规体系建设的问题。在目前客观的市场环境下，企业如何通过提高企业合规意识、建立相对完善的合规体系从而合理降低经营中的法律风险，或者说尽量把某些风险控制在合理的范围内。同时，本课程也将探讨企业可以采取哪些切合实际的具体措施，来加强企业合规经营的原动力，激励企业朝合规经营靠拢。

课程收益：
1.了解合规基础；
2.了解合规体系建设；
3.了解违规问题处理；
4.了解银行、保险行业合规。

培训对象
公司的股东、董事、监事、总经理等高级管理人员、财务人员、法务人员、HR、员工、相关从业人员等

培训课纲  
一、合规基础
(一)合规来源
1.相关法律法规
2.监管规定
3.行业规则
4.诚信与道德原则、行业惯例
5.内部制度
(二)合规定义
(三)合规与内控
(四)合规的意义和作用
(五)合规风险防范
1.管理行为合规风险防范
1)合理利用公司职权
2)合理使用授权
3)正确理解政策规定
2.合同行为合规风险防范
1)制定合同管理办法
2)制定公司自用合同的格式文本
3)会同相关部门对重大、重要合同进行评审并出具审查意见
4)监督、检查各部门合同签订、履行、管理情况
5)参与合同纠纷的调查处理，制定解决方案
3.财务行为合规风险防范
4.执业行为合规风险防范
1)收受贿赂
2)贪污、侵占公司资产
3)谋取私利

二、合规体系建设
(一)合规组织建设
1.合规部门建设
1)合同委员会或合规部
2)相关部门
2.合规人员培养
(二)合规制度建设
1.反腐败制度
1)禁止行贿受贿政策
2)涉及客户的礼品和娱乐政策
2.信息保密与隔离制度
3.利益冲突政策
4.员工举报保护政策
5.客户投诉处理与记录保存政策
6.合规手册
7.合同管理和审核流程
8.纠纷处理流程
(三)合规文化建设
1.培训
2.宣传

三、违规问题处理
(一)内部处理
1.处罚
2.纠正
(二)外部处理
1.刑事责任
2.民事赔偿
3.行政处罚

四、行业合规
(一)银行
(二)保险