银行智能内控框架与优化路径

课程对象：商业银行管理人员、内审/内控部门人员

课程大纲/要点：

序言：银行关键变革

一、银行智能内控框架

1. 智能内控防控原理。

2. 银行智能内控一般性框架。

3. 机器学习原理与方法。

二、优化内部环境

1. 典型案例分析。

Ø 某股份制银行巨额飞单案。

2. 优化路径。

1) 战略与风险管理的平衡。

2) 合规文化建设。

三、量化风险评估

1. 典型案例分析。

Ø 法兴银行内部欺诈案件。

2. 优化路径。

1) 量化风险地图。

2) 大数据风控工具应用。

四、强化控制活动

1. 典型案例分析。

Ø 裕信上海分行员工侵占客户资金案。

2. 优化路径。

1) 有效授权管理。

2) 强化信息安全管控。

3) 员工异常行为监控与管理。

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