(微信同号)合规业务管理实务
邱健老师
课程背景
公司的一项重要任务，或者说阶段性重要任务就是合规体系建设。在目前强化监管大环境下，企业违反了反商业贿赂规定，反垄断法，广告法等法律被重罚的案例屡见不鲜。如何适应这个潮流，开展合规体系建设工作？或者在以后工作基础上，做的更扎实，更有成效？
2018年被称为中国企业合规元年，2018年国家颁布多项合规的重磅文件，也展示了国家对于规范企业合规管理的决心，2022年被国资委定位为合规管理年，合规的工作要再上一个新台阶。
邱健老师从事企业内部审计工作多年，有多年合规工作经验，他通过深入浅出的理论分析，实践经验传授，帮助学员深刻理解合规理论，了解合规体系建设实务，掌握操作要点，从而降低企业的合规风险，实现企业基业长青。
课程对象：企业内部审计、内部控制、合规管理部门、法务部门、纪检监察部门负责人,从事内部审计、内部控制、合规管理、法务、纪检监察实务操作的部门主管及一般员工，其他对合规管理感兴趣的有识之士，以及想提高企业综合管理能力的优秀积极人士。
课程特色：启发式讲授+实际案例分析＋互动式教学＋小组讨论＋实际演练，突出实战性和实用性。
课程收益
1. 帮助学员了解合规概念；
2. 帮助学员了解最新合规法律要求；
3. 帮助学员了解相关具体业务合规要求；
4. 帮助学员学习合规投诉及合规调查的实战要点；
5. 从总体上提升学员合规业务管理的实务操作能力，助力企业合规体系建设工作。
课程时间 1天
课程大纲
第一章 合规概述
1. 合规概念
2. 为什么要做合规
3. 合规与其他管理的关系
3.1 合规与法律管理
3.2 合规与内控风险
3.3 合规与内审
4. 合规法律概述
4.1 中央企业合规管理指引
4.2 企业境外经营合规管理指引
法律背景及简介
重要条款解析
4.3 ISO 37301-2021
4.4 合规不起诉的意义
【案例分析】典型案例分析
第二章 合规实务
1. 合规法律
1.1 合规相关法律二十四类
1.2 合规实用原则
2. 禁止商业贿赂规定
2.1 法律背景及简介
2.2 商业贿赂判断三要素
2.3 商业贿赂风险识别
2.4 重要形式及管控要点
【案例分析】著名企业反贿赂合规体系
3. 反垄断法
3.1 法律背景及简介
3.2 反垄断四种主要形式
3.3 垄断协议及其风险应对
【案例分析】垄断协议典型案例分析
3.4 滥用市场支配地位及其风险应对
【案例分析】滥用市场支配地位典型案例分析
3.5 经营者集中及其风险应对
【案例分析】经营者集中典型案例分析
4. 数据及隐私保护相关法律
4.1 法律背景及介绍
4.1.1 个人信息保护法
4.1.2 数据安全法
4.1.3 网络安全法
4.2 个人信息处理五大原则
4.3 基于DSMM模型的数据管理
4.4 数据及隐私保护制度建立
【案例分析】数据及隐私典型案例分析
5. 环境保护相关法律
5.1 法律背景及简介
5.2 环境污染防治
5.3 节能减排方面
5.4 清洁生产方面
5.5 碳排放方面
5.6 排污权水权交易方面
【案例分析】环保典型案例分析
第三章 合规调查及举报
1. 举报管理
1.1 举报流程
1.2 举报管理注意事项
【案例分析】某集团举报管理案例
2. 如何有意识发现舞弊
3. 调查原则
4. 调查风险防范
5. 调查流程
5.1 线索来源分析
5.2 线索评估
6. 常见罪名
6.1 普通员工常见罪名刑法条款
6.2 高管适用罪名刑法条款
6.3 常见罪名定罪分析
7. 证据及证据链
7.1 证据的类型及特性
7.2 电子证据特殊要求
7.3 再生证据
7.4 证据链的模型
【实战演练】某受贿舞弊案调查方案拟定
8. 调查舞弊七大手段
【案例分析】如何养鱼？
9. 调查性询问
9.1 询问四个阶段
9.2 询问具体方法
9.3 询问细节把握
9.4 职务犯罪心理
9.5 询问心理战术
10. 调查总结和结案
【实战演练】某集团采购舞弊案调查方案拟定
