企业经营法律风险及防范

企业经营法律风险及防范

主讲：郭召利

【课程背景】

企业自成立以来就一直与风险相伴，从本质上看企业主要在做两方面的事情，一是发展业务，增加收入，另一个是防范风险，减少损失。商业风险和法律风险作为企业的两大类风险也常常是交织在一起，商业风险的防范需要法律保障，商业风险最终也常以法律风险的形式表现出来。法律风险已成为企业最常见、爆发率最高的风险，给企业带来的伤害，很多时候是其难以承受的，法律风险已成为企业走向失败的重要原因之一。然而，很多企业却是员工风险意识淡薄，在发展的同时也埋下重重隐患，那么：

Ø  员工应当树立什么样的风险意识？

Ø  企业应当怎样提高经营风险意识？

Ø  企业经营中存在哪些方面的法律风险？

Ø  如何防范企业经营中的各类法律风险？

这是企业经营中的重要课题，也是本课程的内容所在。课程结合真实发生的案例，使学员在系统性了解企业经营法律风险，并掌握学之能用的防范措施，在日常工作中切实为企业扎好防范风险的藩篱，保障企业健康发展。

【课程收益】

Ø  提高企业员工经营法律风险意识

Ø  了解企业经营中的各类法律风险

Ø  掌握企业经营中各类法律风险的防范措施

Ø  了解企业经营中常见刑事法律风险

Ø  能够结合本企业实际情况做好法律风险防范

【课程特色】

主讲老师曾任法官、律师、企业法务负责人，全流程、多角色处理了大量企业法律风险问题；通过大量案例以案说法，全程干货，分享实践经验，提供操作方案。

【课程对象】

董事长、总裁、总经理、副总经理、总裁助理等高管，以及部门负责人、公司员工等。

【课程时间】

 1-2天（6小时/天）

【课程大纲】

一、企业经营法律风险及防范概述

1、企业经营法律风险的危害性

2、企业经营法律风险防范的意义

案例：上市公司鲁西化工签错一个《保密协议》，白白损失7.49 亿元；新华都收购云南白药股权，签约不谨慎，付了22亿元却得不到股权还输了官司；疏忽错用高管，被骗签假合同，吴秀波及名下公司赔偿4.66亿元等

二、企业主体存在哪些法律风险？

1、注册资本与股权法律风险及防范

Ø  认缴的注册资金未到期不用实缴吗？

Ø  为彰显实力，注册资金越高越好吗？

Ø  可以利用“过桥资金”完成出资吗？

Ø  出资不到位还能享有股东权利吗？

Ø  “干股”股东需要出资吗？

Ø  股东会不会另起炉灶与公司竞争业务？

Ø  股东出资不到位，董事高管为什么要承担连带责任？

Ø  共同开公司有人未出资，其他人出资了为什么还要承担连带责任？

案例：新成立一个注册资金5000万元的公司来收购价值9.2亿元的股权，巨额欠款由谁承担（上海法院判例）；以资源入股的股东还要再出钱吗（最高法院判例）；股东利用过桥资金出资如何处理（最高法院案例）

工具：公司注册资金、股东关系的设计方案，以及董事高管的防范措施

2、公司治理法律风险及防范

Ø  股东会为什么开不了？开了也没结果？

Ø  大股东为什么越来越失去对公司的控制权？

Ø  小股东受到侵害为什么还无法有效维权？

Ø  董事会为什么难以做出决策？

Ø  公司能在任期届满前解除董事职务吗？

案例：两股东各执50%股权的股东会表决僵局；ofo小黄车公司五个一票否决权；阿里、京东公司控制权制度设计；小股东担心大股东利用公司下属子公司转移利润检查财务资料案（上海、深圳法院判例）；百亿上市公司翰宇药业身陷合同造假罗生门等。

工具：股权比例、股东权利、股东会和董事会议事规则设计方案

3、公章管理法律风险及防范

Ø  公司里谁有权持有公章？

Ø  公章被人非法占有怎么办？

Ø  公章为什么会被滥用？

Ø  空白纸上盖公章有什么法律后果？

案例：当当网公章争夺战；某股东根据公司成立前协议持有公章拒不返还，如何处理（北京法院判决）等

工具：公司公章管理制度设计

三、企业财税风险

1、财务法律风险及防范

Ø  公私不分有什么法律后果？

Ø  出借账户有什么法律后果？

Ø  公司可以借钱给股东、董监高吗？

Ø  财务资料有哪些法律风险？

2、税务法律风险及防范

Ø  交易真实但主体不符构成虚开增值税吗？

Ø  税收优惠地区的利与弊？

Ø  避税、漏税、骗税、偷税有什么区别？

案例：公私账户频繁转账，公司已失独立性（最高法院判例）；薇娅偷逃税案；2018年霍尔果斯超百家影视公司注销狂潮等

四、企业业务法律风险

1、合同交易法律风险及防范

Ø  你了解交易对手和交易物吗？

Ø  你起草的合同条款埋下隐患了吗？

Ø  合同模板可以使用吗？

Ø  对方在合同上的签字盖章是真实的吗？

Ø  对方不履行合同有惩罚措施和补救途径吗？

Ø  应收账款为什么经常回不回来？

Ø  明明有理为什么打不赢官司？

案例：上市公司女老板刻俩“萝卜章”，骗了几个公司300多亿元；上海陆家嘴集团百亿索赔案；娃哈哈与达能商标使用权争夺战等

工具：合同起草修改审核的七个原则；合同签订八个注意事项；合同履行五个关键步骤；合同纠纷处理五个重要问题

2、对外担保法律风险及防范

Ø  担保的严重后果你了解吗？

案例：为25亿元贷款担保，上市公司新潮能源被判在9.51亿元范围内承担赔偿责任

3、知识产权法律风险及防范

Ø  公司的知识产权是否在“裸奔”？

Ø  公开能渠道获取的客户信息是商业秘密吗？

Ø  公司名称和别的公司重名吗？

Ø  公司宣传产品该怎么说？

案例：员工离职拷贝带走公司客户信息案（浙江法院判例）；赣州“孚能”与深圳“孚能”名称使用权之争等

工具：公司商业秘密保护制度

五、企业人力资源风险

1、人力资源法律风险及防范

Ø  员工书面承诺公司免交社保，公司能免责吗？

Ø  员工违反制度，公司为什么还输了官司？

Ø  员工在外面做起了和公司竞争的业务怎么办？

Ø  重要员工离职后会不会到竞争对手公司上班？

Ø  为什么经常有员工泄露公司商业秘密？

案例：员工自愿放弃社保后又以公司未缴纳社保为由要求经济补偿（山东法院判例）；公司明明告知了员工制度规定，为什么还构成违法解除劳动合同（青岛劳动仲裁委判例）；技术副总跳槽，上市公司凯龙高科索赔3.4亿，新老雇主对簿公堂等

工具：公司商业秘密保护制度

六、企业外部环境风险？

1、产业政策风险及防范

Ø  产业政策调整对行业的影响

案例：教育部“双减”政策对新东方、高途、学而思等培训企业的影响

2、市场监管风险及防范

Ø  由竞争变合作，一个垄断一个分钱？

Ø  我的产品价格我做主？

Ø  我的地盘我做主？

Ø  公司自我表扬怎么就违法了？

案例：上市公司远大医药垄断市场被罚2.85亿元（国家市场监管总局案例）；上市公司东北制药提高救命药原料药价格被罚1.33亿元（辽宁省市场监管局案例）；阿里、美团“二选一”举措分别被罚182.28亿元、34.42亿元；“瓜子二手车”为什么不能打出“中国最大的二手车直卖平台”、“成交量遥遥领先”广告宣传语？等

3、纠纷诉讼风险及防范

Ø  打官司就是打证据？

Ø  应该派谁代表公司去法院打官司？

案例：物流公司只有结算单复印件，能证明实际承运了吗（山东日照法院案例）；法庭上乱说话，胜诉案件反转成败诉（江苏高级法院案例）等

七、企业常见刑事法律风险

1、主体资格类犯罪

Ø  非法经营罪

Ø  串通投标罪

2、资金类犯罪

Ø  诈骗罪

Ø  集资诈骗罪

Ø  非法吸收公众存款罪

3、职务类犯罪

Ø  职务侵占罪

Ø  挪用资金罪罪

Ø  非国家工作人员受贿罪

4、管理类犯罪

Ø  虚开增值税专用发票

Ø  逃税罪

案例：亿霖木业万里大造林案；传奇女富商吴英集资诈骗案；葛兰素史克受贿被判罚金30亿元案；康美药业15万张假发票、300亿元财务造假案等