国有企业法律风险与内控合规管理

第一部分 国有企业法律风险管理框架与实务分析

一、国有企业法律风险管理阶段

（一）传统基础阶段

（二）专门管理阶段

（三）定性管理阶段

（四）定量管理阶段

（五）整体管理阶段

二、法律风险管理框架的基本构成要素

三、《民法典》实施后企业法律风险的变化

（一）新增条款与变化分析

（二）合同类变化与应对

（三）资产类相关法律规定的变迁

第二部分 国有企业内部控制框架与实施

一、内部控制的产生和发展

（一）内部控制的产生

（二）内部控制的发展

二、内部控制的目标和原则

（一）内部控制的目标和作用

1. 业绩目标

2. 信息目标

3. 合规性目标

（二）内部控制的原则

1. 健全性和有效性

2. 适用性和可行性

3. 成本效益原则

三、内部控制的基本要素

（一）管理性监督和控制文化

（二）风险识别与评估

（三）控制措施和职责分工

（四）信息和交流渠道

（五）监测行为和纠正缺陷

第三部分 合规风险管理实务

一、合规管理概述

（一）合规风险管理

（二）合规风险管理的特征

1 .全面性

2. 强制性

3. 持续性

4. 有效性

（三）合规管理的原则

1. 合规部门的独立权威性

2. 合规管理的资源性

3. 合规管理部门的职责性

4. 案例分析