案件防控警示教育培训

一、深入分析第八轮巡视25家金融单位的“问题清单”

（一） 政治建设薄弱问题

（二） 把握职能定位不精准的问题

（三） 金融风险识别、预警和处置机制不健全问题

（四） “靠金融吃金融”问题，

（五） 重要岗位、重点领域和关键环节廉洁风险问题

二、常见国有金融企业职务犯罪类型（构成要件及案例要点分析）

（一）              内幕交易、泄露内幕信息罪

（二）              利用未公开信息交易罪

（三）              职务侵占罪

（四）              非国家工作人员受贿罪

（五）              挪用资金罪与挪用公款罪

（六）              违法运用资金罪

（七）              违法发放贷款罪

（八）              吸收客户资金不入账罪

（九）              违规出具金融票证罪

（十）              对违法票据承兑、付款、保证罪

三、国有金融企业案件防控措施与关注要点分析

（一）              虚假业务套利的防控措施与要点分析

（二）              挪用资金情况的防控措施与要点分析

（三）              内幕信息犯罪防控与要点分析

（四）              职务侵占的防控措施与要点分析

四、员工合规与廉洁意识的深化

（一）了解自己与员工

（二）合规管理的关键措施

（三）内控管理的重要性分析

（四）制度合规的意识深化

（五）廉洁意识的可持续性深化