基金从业人员职业操守和道德规范

一、基金行业职业道德规范

1、专业胜任

2、防范利益冲突与利益输送

3、守法合规

4、廉洁从业

5、严格管理公开发表言论

6、真实、准确、完整、及时进行信息披露

7、公平合理的收费

8、合规开展宣传推介

9、深入落实投资者适当性管理

11、规范、高效执行交易

12、审慎勤勉对待客户信息和账户、资产

12.1审慎勤勉对待客户信息

12.2审慎勤勉对待客户账户、资产

13、认真履行反洗钱、反恐怖融资、反逃税义务

14、强化系统安全与信息管控

15、维护行业良好声誉，共筑良好行业文化

15.1厚植行业文化，构建有特色的企业文化

15.2公平竞业，尊重包容，共同发展

15.3忠于职守，恪守诚信，爱岗敬业

15.4遵守社会公德，提升个人道德修养

15.5培育长期投资、价值投资、责任投资理念

二、强化基金公司的内部管理

1、建立制度及职业道德规范管理体系

2、强化员工背景调查

3、检查与评估

4、考核及奖优惩劣

5、开展职业道德宣传培训

三、政府背景私募基金的特殊性与执业道德

（一）政府背景私募基金的特殊性

1、募集资金来源的特殊性

2、投资项目的特殊性

3、考核机制的特殊性

（二）政府背景私募基金的执业道德

1、有限合伙机制与委托代理关系

2、基金经理人的道德风险

3、基金投资时的尽职调查风险

4、投资协议中的利益输送风险

5、投后管理者的监管风险

6、专业性不足带来的执业风险

7、监管缺失带来的腐败风险