证券从业人员执业道德

一、证券从业人员执业道德存在的主要问题及原因

（一）证券从业人员执业道德存在的主要问题

1、机构恶意坐庄操纵证券市场

2、明知故犯违规经营：非法融资透支交易、委托理财

3、不讲诚信披露虚假信息

（1）虚假信息粉饰上市

（2）“绿大地”财务造假 

4、内幕交易 欺诈客户：

（1）股评“黑嘴庄托”

（2）基金老鼠仓

（二）主要原因

1、法律法规不健全

2、监管体制不完善

3、从业人员执业道德素养

二、加强证券从业人员执业道德建设的建议

（一）完善相关的法律法规：新《证券法》修订

1、规范金融机构行为

2、规范上市公司行为

3、规范投资者行为

（二）加强监管与处罚力度

1、加强监管力量  改进监管手段

2、不断完善多层次的监管体系

3、提高市场主体监管力度

4、设立高层管理人员职业道德考评制度

“康美药业”独董被罚

（三）加强从业人员道德教育

1、强化学习《证券从业人员守则》

2、完善执业道德教育体系

3、完善执业道德考试制度

4、设立职业道德教育的部门