商业银行合规管理体系建设

课程收益

n 全面掌握合规与合规管理

n 全面了解企业合规管理合规规范

n 全面掌握企业合规管理体系建设

n 全面掌握企业合规部设计与合规管理团队建设

n 全面掌握企业集团的合规管理

n 全面了解企业法务、内部控制、内部审计、全面风险管理与合规管理的关系

n 掌握《商业银行合规风险管理指引》文件要求

n 掌握《企业境外经营合规管理指引》文件要求

n 通过案例讲解来加深学员对操作要点的理解

课程对象：董事长、行长、副行长、企业内部审计、内部控制、合规管理部门、法务部门、纪检监察部门负责人，内部审计、内部控制、合规管理、法务、纪检监察部门主管及一般员工，合规管理爱好者。

课程特色：咨询式培训，实战派风格、针对性强、追求“落地”文化

课程大纲

模块一  合规与合规管理

n 合规

n 合规管理

n 合规管理原则

n 合规管理的重要性

【案例分析】

模块二  企业合规管理合规规范（根据客户性质选讲）

n 巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》

n 经合组织成员国（OECD）《内控、道德与合规、最佳实践指南》

n 世界银行集团《诚信合规指南》

n 亚太经合组织《高效率公司合规项目基本要素》

n 国际标准化组织ISO19600《合规管理体系——指南》、中国国家标准ISO19600《合规管理体系——指南》

n 中国银监会《商业银行合规风险管理指引》

n 中国保监会《保险公司合规管理办法》

n 中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》

n 中国国资委《中央企业合规管理指引（试行）》

n 中国发改委等七部委《企业境外经营合规管理指引》

n 其他企业合规管理合规规范

【案例分析】

模块三  企业合规管理体系建设

n 如何制定企业合规方针

n 如何设计企业合规组织架构

n 如何搭建合规风险管理体系

n 如何搭建合规内控体系

n 如何进行合规审查

n 进行如何合规管理评估

n 如何进行合规审计

n 如何进行合规考核与评价

n 如何合规培训与宣传

n 如何进行违规管理与问责

n 如何撰写合规管理计划与合规报告

n 如何搭建合规信息管理系统

n 如何打造企业合规文化

【案例分析】

模块四  企业合规部设计与合规管理团队建设

n 企业合规部组织模式设计

n 企业合规部职责设计

n 企业合规部人员配备、岗位设计与资质要求

n 其他部门合规管理人员的配备

模块四  企业合规部设计与合规管理团队建设

n 企业合规部组织模式设计

n 企业合规部回报路线设计

n 企业合规部职责设计

n 企业合规部人员配备、岗位设计与资质要求

n 独立性要求

n 其他部门合规管理人员

模块五  企业集团的合规管理

n 管控模式

n 管控内容

【案例分析】

模块六  界别管理

n 企业法务与合规管理

n 内部控制与合规管理

n 内部审计与合规管理

n 全面风险管理与合规管理

n 纪检监察与合规管理

模块七  《商业银行合规风险管理指引》解读

n 合规的概念

n 合规文化

n 合规规范

n 合规风险管理体系

n 董事会、监事会、高级管理层合规管理职责

n 合规管理部门职责

n 合规风险监管

模块八  《企业境外经营合规管理指引》解读

n 文件适用对象

n 合规管理原则

n 4大活动合规管理要求

n 合规管理架构

n 合规管理制度建设

n 合规管理运行机制

n 合规风险管理机制

n 合规评审与改进

n 合规文化建设