l 内部控制演进及理论基础
² 内部牵制阶段
² 内部控制制度阶段
² 内部控制结构阶段
² 内部控制整体框架(以COSO为例)
² 戴明(PDCA)循环
² 全面质量管控(TQC)
l 商业银行内控合规的监管要求
² 背景
Ø 内控评价、内控监督
Ø 监管约束、监管引领
² 解读
Ø 内部控制目标
Ø 内部控制原则
Ø 内部控制职责
Ø 内部控制措施
Ø 内部控制保障
Ø ……
l 商业银行内控合规体系建设的实证研究
² 制定内控制度的重要性
² 制定内控制度的必要性
² 制定内控制度管理的核心考量
Ø 内控制度体系的框架设计
Ø 内控制度的制定流程
Ø 内控制度的基本撰写要求
Ø 内控制度的写作技巧
Ø ……
² 内控合规实证案例分析