| 主讲老师： | 唐琪 |  |
| 课时安排： | 1天/6小时 | |
| 学习费用： | 面议 | |
| 课程预约： | 隋老师  (微信同号) |
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| 课程简介： | 随着异地交易和国际贸易的不断发展，来自各地的商人们为了避免长途携带而产生的麻烦和风险，开始把自己的货币交存在专业货币商处，委托其办理汇兑与支付。这时候的专业货币商已反映出银行萌芽的最初职能:货币的兑换与款项的划拨。 | |
| 内训课程分类： | 综合管理 | 人力资源 | 市场营销 | 财务税务 | 基层管理 | 中层管理 | 领导力 | 管理沟通 | 薪酬绩效 | 企业文化 | 团队管理 | 行政办公 | 公司治理 | 股权激励 | 生产管理 | 采购物流 | 项目管理 | 安全管理 | 质量管理 | 员工管理 | 班组管理 | 职业技能 | 互联网+ | 新媒体 | TTT培训 | 礼仪服务 | 商务谈判 | 演讲培训 | 宏观经济 | 趋势发展 | 金融资本 | 商业模式 | 战略运营 | 法律风险 | 沙盘模拟 | 国企改革 | 乡村振兴 | 党建培训 | 保险培训 | 银行培训 | 电信领域 | 房地产 | 国学智慧 | 心理学 | 情绪管理 | 时间管理 | 目标管理 | 客户管理 | 店长培训 | 新能源 | 数字化转型 | 工业4.0 | 电力行业 | | |
| 更新时间： | 2023-10-07 10:30 |
一、银保监会《银行保险机构涉刑案件管理办法(试行)》解读
二、商业银行合规监管要点分析
三、商业银行易发案件及风险点分析
1、账户管理失控
2、内部欺诈
3、外部欺诈
4、洗钱
5、银行人员借助银行人员工作身份非法集资
6、银行人员勾结骗贷
7、销售非法理财产品
8、泄露客户信息
9、信贷调查弄虚作假
10、风险客户持续管理不落实
11、凭证单证印鉴失控
12、收取贿赂等违法犯罪行为
13、基金保险产品不当销售行为
四、基金员工行为动态排查要点
1、交叉核实
2、员工日常消费行为调查
3、员工日常交往人员调查
4、员工非正常消费行为排查
5、强制休假与离岗稽核
6、网点人员分级授权制度落实情况稽查
7、客户及外围信息调查
8、监管信息对照调查
五、员工行为纠正与合规管理提升要点
1、网点合规风险管理基本要点
2、账户监督管理操作及风险防控
3、客户调查（KYC）关键要点
4、账户管理关键要点
5、理财业务及金融消费者保护关键合规要点
6、信贷业务合规调查要点
7、反洗钱监督管理及相关风险防控
京公网安备 11011502001314号
