各业务循环内控实务

各业务循环内控实务

邱健老师

课程背景

越来越多的公司开展了内控体系建设工作，往往理想很丰满，现实很骨感。在体系构建，架构设置方面说的一套一套，但是实际落地到各项实际业务当中，如何将内控的理论与实际相结合，实际能运用到业务实践中，就碰到了很多困难，总觉得理论和实践是两张皮。

邱健老师秉承多年的管理经验，对内控实际业务的深入了解，设计了此课程。通过该课程学习，学员能迅速的掌握各业务循环中内控的要点，并运用到实践当中，迅速提高公司的内控水平，为公司发展助力。

课程对象：企业风险管理、内部审计、内部控制、合规、纪检监察部门及其他部门负责人及一般员工,其他对风险管理、内部控制感兴趣的有识之士，以及想提高企业综合管理能力的优秀积极人士。

课程特色：启发式讲授+实际案例分析＋互动式教学＋小组讨论＋实际演练，突出实战性和实用性

课程收益：

1、 帮助学员掌握各业务循环内控梳理通用目标、风险、关键控制点，控制采用方法等，对于如何开展各业务循环内控有清晰的认识；

2、 帮助学员增强对内控理论的理解和运用能力；

3、 提高学员的整体内控水平，提升企业价值。

课程时间：2天

课程大纲

第一章 内控理论理解及应用

1 

1、 内部控制一个定义

2、 内部控制的五个目标

2.1 目标的层次

2.2 目标的落地实践

3、 内部控制的五项原则

4、 内部控制的五大要素

1 

2 

3 

4 

4.1 内部环境

4.2 风险评估

4.3 控制活动

4.4 信息与沟通

4.5 内部监督

【案例分析】五要素的嵌入

5、 内部控制的二十八种方法

5.1 事前、事中、事后的控制方法

5.2 人、财、物、事的控制方法

【案例分析】内控二十八种方法的运用

第二章 各业务循环内控实务

1. 人力资源管理

1.1 业务模块分类

1.2 各模块通用目标，风险

1.3 内控关键点

1.4 内控常用方法

【小组讨论】人力内控的现状与发展

2. 财务管理

1. 

2. 

2.1 业务模块分类

2.2 各模块通用目标，风险

2.3 内控关键点

2.4 内控常用方法

3. 生产管理

3.1 业务模块分类

3.2 各模块通用目标，风险

3.3 内控关键点

3.4 内控常用方法

4. 采购管理

4.1 业务模块分类

4.2 各模块通用目标，风险

4.3 内控关键点

4.4 内控常用方法

【小组讨论】采购管理内控实例

5. 交付管理

5.1 业务模块分类

5.2 各模块通用目标，风险

5.3 内控关键点

5.4 内控常用方法

6. 技术及研发管理

6.1 业务模块分类

6.2 各模块通用目标，风险

6.3 内控关键点

6.4 内控常用方法

7. 销售管理

7.1 业务模块分类

7.2 各模块通用目标，风险

7.3 内控关键点

7.4 内控常用方法

【小组讨论】销售管理内控实例

8. 工程管理

8.1 业务模块分类

8.2 各模块通用目标，风险

8.3 内控关键点

8.4 内控常用方法

9. 资产管理

9.1 业务模块分类

9.2 各模块通用目标，风险

9.3 内控关键点

9.4 内控常用方法

10. 业务外包管理

10.1 业务模块分类

10.2 各模块通用目标，风险

10.3 内控关键点

10.4 内控常用方法

11. 合同管理

11.1 业务模块分类

11.2 各模块通用目标，风险

11.3 内控关键点

11.4 内控常用方法