(微信同号)第一章 金融市场及其架构
1.中国主要金融市场结构
l 中国有哪些金融市场
l 各个市场的运行与功能
2.中国金融市场的各类金融机构及其运行
3.中国金融市场的监管架构与监管体系
4.中国金融监管机构的发展轨迹
l 当前监管机构的主要分工，使命，任务
l 中国各类金融监管政策的制定过程
5.中国商业银行日常经营所涉及的金融市场有哪些
6.认识中国的利率体系
7.其他分享
第二章 理解商业银行的运行：业务如何运行及产品简介
1.当前银行业运行情况
2.公司信贷业务及主要产品
3.零售业务及主要产品
4.同业业务及主要产品
5.外汇业务及主要产品
6.投资业务及主要产品
7.理财业务及主要产品
l 如何购买理财
8.商业银行的零售转型
9.互联网银行当前的运行状况
l 业务模式
l 经营情况
l 盈利状况
l 风险状况
l 定价状况
10.其他分享
第三章理解证券行业运行：业务如何运行及产品简介
1.证券公司的监管
2.证券公司的主要业务
3.一个典型的中国证券公司的业务
4.证券公司的主要产品
5.什么是证券资产管理
6.证券行业发展趋势
第四章理解基金行业运行：业务如何运行及产品简介
1.基金公司的监管
2.基金公司的主要业务
3.一个典型的中国基金公司的业务
4.基金公司的主要产品介绍及其当前态势
l 货币类
l 权益类
l 混合类
l 指数类
l 商品类
l ETF
l FOF
l 其他
5.投资顾问
6.我们如何进行基金投资
7.基金行业发展趋势
第五章理解保险行业运行：业务如何运行及产品简介
1.保险公司的监管
2.保险市场的分类与架构
3.保险公司的主要业务
4.保险公司如何运作
5.一个典型的中国保险公司的业务
6.保险公司的主要产品介绍及其当前态势
l 财险产品
l 寿险产品
l 其他产品
7.什么是保险资产管理
8.我们如何购买保险
9.保险行业发展趋势
第六章 金融市场：其他相关知识
1.什么是期货市场
l 期货的分类
l 期货是如何运行和交易的
2.什么是期权市场
l 期权的简单理解
l 深圳期权交易简介
3.中国的期权和期货市场
4.进一步：资产证券化市场及其运行
第七章 理解风险
1.什么是风险
2.风险的分类及其图示
3.风险度量的基本方法
4. 风险管理的基本流程
5. 风险管理的六大方法
6. 一点扩展：如何用衍生品分散风险
7. 金融机构日常工作中所面临的各类风险
8. 金融机构常用的风险吸收与转移方式
第八章 金融机构日常运营中所面临的风险
1. 信用风险
l 什么是信用风险
l 信用风险的来源
l 信用风险的评估与识别
² 企业风险评估方法及其运用
² 个人风险评估方法及其运用
l 授信与信贷
² 理解授信
² 什么是贷后管理
² 什么是三道防线
² 贷款的早期预警及其信号
l 不良资产处置的主要方法
l 其他分享
2. 操作风险
l 什么是操作风险
l 什么是法律风险
l 操作风险的来源与表现形式
l 什么是信息技术风险
l 操作风险与业务连续性管理
l 业务外包
l 其他分享
3. 合规风险
l 什么是合规风险
l 合规风险与合规考评和问责
l 合规风险的新领域：反洗钱与制裁
l 合规与案件防控
l 当前中国金融机构对员工的行为管理方法
l 其他分享
4. 流动性风险
l 什么是流动性风险
l 流动性风险的定义与来源
l 流动性风险的一般管理方法
l 流动性风险的监管要求
l 其他分享
5. 市场风险
l 什么是市场风险
l 市场风险的主要来源
l 商业银行利率风险管理
l 利率风险的主要来源
l 利率风险的管理方法
l 其他分享
6. 资本管理
l 巴塞尔协议要点
l 巴塞尔协议与中国金融机构监管
l 银保监会与人民银行对资本的监管
² 资本构成
² 资本充足率
² 商业银行补充资本的方式
l 什么是系统重要性银行
l 其他分享
第九章 企业财务风险：关注现金流量
1. 一般企业三张财务报告之间的关系
2. 一般企业典型的现金流转图：理解现金与企业运行和生产
3. 现金流量表的看点
4. 现金流量如何审视
5. 现金流量与企业困境
6. 企业不同发展阶段及其融资方式
7. 其他分享
