(微信同号)课程对象：金融机构、银行从业人员
课程方式：
线下：讲解+案例分析+小组讨论
线上：直播/录播
课程特色：
1. 艾静老师拥有十六年国有大型商业银行从业经验，具有SAS、Python数据处理全球认证，在银行金融科技、数字化转型、大数据风控、评分模型、巴塞尔协议等方面有非常丰富的理论知识和实战经验。
2. 培训针对性、实操性强，具有独特的专业优势。讲解深入浅出、通俗易懂，让学员听得懂、愿意听；综合运用视频、文字、图片、互动、案例讨论等方式，充分调动学员的积极参与互动、现场理解感悟，课堂气氛轻松活泼，摆脱纯讲理论的刻板模式。
课程大纲：
一、银行数字化转型中发展智能合规的必要性
1. 传统合规管理存在的问题
2. 银行数字化转型中发展智能合规的必要性
1) 坚持科技强审,智能合规是合规信息化建设的方向
2) 银行业务数字化转型加速,智能合规是时代发展的要求
3) 网络环境日益复杂,智能合规是推动内部合规高质量发展的举措
4) 疫情防控常态化,智能合规是保证银行业务稳健经营的需要
二、《关于银行业保险业数字化转型的指导意见》银保监2号文重点解读
1. 总体要求
2. 顶层设计及机制建设
3. 业务经营管理数字化
4. 数据能力建设
5. 科技能力建设
6. 风险防控
三、银行数字化转型的发展动能
1. 银行BANK1.0——BANK4.0的发展路线变化
2. 各家行金融科技投入情况
3. 银行数字化转型的发展动能
1) 人工智能（A——AI）
① 人工智能的概念
② 人工智能对于银行的挑战
③ 人工智能在银行发展中的应用
2) 区块链（B——Block chain）
① 区块链的概念
② 区块链对于银行的定位挑战
③ 区块链在银行发展中的应用
3) 云计算（C——Cloud computing)
① 云计算的概念
② 云上银行
③ 云计算在银行发展中的应用
4) 大数据（D——Big data）
① 大数据的核心
② 银行在大数据方面的短板和优势
③ 银行未来的大数据治理
5) 物联网（5G与IOT）
① 5G带来人机界面的持续革命
② 5G在银行发展中的应用
4. 与”数字化转型“相关的几个吓人的名词
1) 数据挖掘
2) 机器学习
3) 深度学习
4) 人工智能
四、智慧合规体系建设
1. 智慧合规体系建设升级思路
1) 合规质效提升的基础——建构大数据分析平台
2) 保障合规业务风险挖掘的成效——推进互联网与物联网移动式合规
3) 实现业务风险挖掘合规智能化——探索应用机器学习技术
4) 促进合规风险挖掘成果转化——深入应用影音像处理技术
2. 智慧合规体系建设落地建设
1) 整体思路
① 体系建设IT化
② 智慧合规渐进化
③ 管理升级持续化
2) 智慧合规子体系
① 案件防控监测体系
② 操作风险监测体系
③ 整改标签体系
④ 监管情报跟踪体系
⑤ 法律风险标签体系
⑥ 合规文化数据化体系
五、智慧合规案例分享
1. 案例一：某银行“T+1”非现场模式促合规数字化转型
2. 案例二：某银行 CMI 数字化合规系统平台
3. 案例三：某保险公司数字化合规”数据+模型+平台“
4. 案例四：数字化合规在反洗钱业务中的应用
5. 案例五：某银行“平台+策略”的操作风险防控非现场检查模式
六、智慧合规发展展望
1. 应时而变，银行合规管理迈向3.0时代
2. 横纵结合的合规管理框架，厘清合规“管什么”、“谁来管”
3. 全面覆盖业务流程的合规管理抓手，探讨合规“怎么管”、“怎么用”
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