(微信同号)课程对象：金融机构、银行从业人员
课程方式：
线下：讲解+案例分析+小组讨论
线上：直播/录播
课程特色：
1. 艾静老师拥有十六年国有大型商业银行风控、合规、法律从业经验，在银行风险管理、合规案防、反洗钱、反电信诈骗、大数据风控等方面有非常丰富的理论知识和实战经验。
2. 培训针对性、实操性强，具有独特的专业优势。理论案例化、案例故事化、故事情节化、情节实战化；讲解深入浅出、通俗易懂，让学员听得懂、愿意听；综合运用视频、文字、图片、互动、案例讨论等方式，充分调动学员的积极参与互动、现场理解感悟，课堂气氛轻松活泼，摆脱纯讲理论的刻板模式。
课程大纲：
一、银行案件与操作风险
1. 什么是银行案件？
2. 银行案件的分类
3. 银行案件与操作风险的关系
二、最新《银行从业人员职业操守与行为准则》概述
1. 《操守和准则》修订的主要内容
2. 《操守和准则》整体概览
三、银行从业人员职业操守
1. 爱国爱行及案例
2. 诚实守信及案例
3. 依法合规及案例
4. 专业胜任及案例
5. 勤勉履职及案例
6. 服务为本及案例
7. 严守秘密及案例
四、银行从业人员行为规范
1. 行为守法8项
1）严禁违法犯罪行为及案例
2）严禁非法催收及案例
3）严禁组织、参与非法民间融资及案例
4）严禁信用卡犯罪行为及案例
5）严禁信息领域违法犯罪行为及案例
6）严禁内幕交易行为及案例
7）严禁挪用资金行为及案例
8）严禁骗取信贷行为及案例
2. 业务合规8项
1）遵守岗位管理规范及案例
2）遵守信贷业务规定及案例
3）遵守销售业务规定及案例
4）遵守公平竞争原则及案例
5）遵守财务管理规定及案例
6）遵守出访管理规范及案例
7）遵守外事接待规范及案例
8）遵守离职交接规定及案例
3. 履职遵纪10项
1）贯彻“八项规定”、反“四风”及案例
2）如实反馈信息及案例
3）按照纪律要求处理利益冲突及案例
4）严禁非法利益输送交易及案例
5）实施履职回避及案例
6）严禁违规兼职谋利及案例
7）抵制贿赂及不当便利行为及案例
8）厉行勤俭节约及案例
9）塑造职业形象及案例
10）营造风清气正的职场环境和氛围及案例
五、银行从业人员服务核心
1. 保护客户合法权益5项
1）礼貌服务客户及案例
2）公平对待客户及案例
3）保护客户信息及案例
4）充分披露信息及案例
5）妥善处理客户投诉及案例
2. 维护国家金融安全6项
1）接受、配合监管工作及案例
2）遵守反洗钱、反恐怖融资规定及案例
3）协助有权机关执法及案例
4）举报违法行为及案例
5）服从应急安排及案例
6）守护舆情环境及案例
六、员工行为排查方法及惩戒机制
1. 员工行为排查方法
1）员工自查
2）员工互查
3）员工家访
4）行内排查
5）跨行排查
6）外部走访
2. 惩戒机制
1) 黑名单
2) 灰名单
3) 高管规范
七、银行数字化员工行为管理体系
1. 事前管理
1）行为规范建设
2）合规教育培训
3）合规文化建设
2. 事中管理
1）员工异常行为排查
2）日常行为监测
3）诚信举报
3. 事后管理
1）轻微违规行为积分
2）违规查处问责
3）违规人员限制
4. 银行数字化员工管理平台建设案例分享
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