新形势下商业银行案件防控与合规实务

【课程时间】1天

第一章 商业银行新形势下案防的特点和要求                                 

（一）企业信用风险向欺诈风险转变日益凸显，贷款诈骗或骗取贷款层出不穷。

（二）互联网金融及产品创新，操作风险防范压力持续增大。

（三）人员道德风险导致各类犯罪仍然呈现高压态势，道德风险引发次生危害。

第二章 商业银行内部案件预防与法律惩治（一）违法发放贷款罪法律惩治与预防措施。

（二）挪用资金罪法律惩治与预防措施。

（三）非国家工作人员受贿罪法律惩治与预防措施。

第三章 商业银行外部案件预防与控制（一）贷款诈骗罪(骗取贷款罪)法律惩治与预防措施。

（二）银行卡类业务案件特点、治理与预防措施。

（三）电子银行类业务案件特点、治理与预防措施。

第四章 商业银行内外勾结案件预防与控制                                    

（一）银行账户及现金类业务案件特点、治理与预防措施。

（二）印章管理与印鉴管理注意事项。

（三）同业业务、票据业务案件特点与预防措施

（四）网点突发恶性刑事案件特点与治理措施。

第五章 商业银行新形势案防监管要求与体系

（一）法人机构层面：案防体系的建设、合规文化的打造

（二）个人层面：他控与自控的结合。