最新监管处罚热点解析与案防实务

【课程对象】总行高层、中层职能管理干部

【课程时间】1天

【课程大纲】

第一章 商业银行新形势下监管处罚及案防的特点和要求                                 

（一）双峰监管：审慎监管和行为监管并重

（二）两大治理：公司治理和乱象治理双管齐下

（三）三大特征：强监管、硬约束、严问责

（四）企业欺诈风险凸显，贷款诈骗或骗取贷款层出不穷

（五）互联网金融及产品创新，操作风险防范压力持续增大

（六）人员道德风险呈现高压态势，道德风险引发次生危害

第二章 最新监管处罚热点之公司治理与实务解析（一）公司治理架构处罚案例与监管要求落地举措

（二）关联交易处罚案例与监管要求落地举措

（三）授权内控体系处罚案例与监管要求落地举措

第三章 最新监管处罚热点之信贷业务与案防实务（一）信贷业务主要违规处罚热点和焦点统计分析

（二）违法发放贷款罪法律惩治与预防措施

（三）挪用资金罪法律惩治与预防措施

（四）非国家工作人员受贿罪法律惩治与预防措施

第四章 最新监管处罚热点之运营业务与案防实务（一）运营业务主要违规处罚热点和焦点统计分析

（二）银行账户及现金类业务案件特点、治理与预防措施

（三）印章管理与印鉴管理注意事项

（四）反洗钱、反电信诈骗监管处罚案例与落地举措

第五章 最新监管处罚热点之票据理财同业业务与案防实务（一）票据、理财、同业业务主要违规处罚热点和焦点统计分析

（二）电票违规处罚案例与电票案件防控

（三）理财飞单双录代销案例与监管合规要求落地

（四）资管新规下同业影子银行处罚案例与回归本源

第六章 商业银行新形势案防合规监管要求与体系

（一）机构层面：案防体系的建设、合规文化的打造

（二）个人层面：他控与自控的结合