(微信同号)第一章 从风险到合规
1.风险是一种不确定性
2.合规与内部控制和风险管理的关系
【案例分析】从马云的反对到巴塞尔协议
3．我们面临的风险
1.1操作风险
1.2道德风险
1.3欺诈风险
1.4逆向选择的风险
【案例分析】浦发银行成都分行案件
第二章 合规体系建设
1.合规体系内容
1.1郭树清时代的监管导向
1.2内部调查机制
1.3合规流程制定
1.4内部举报机制
1.5第三方管理
【案例分析】某单位团队舞弊案件
2．关于反洗钱
1.1反洗钱的缘起
1.2一法四令监管体系
【案例互动】假如让我在一个月的时间内洗掉5个亿
1.3如何应对反洗钱监管价差
1.4反洗钱考试（使用央行标准题库）
【案例分析】中国第一起反洗钱案件解读
第三章 合规管理方法论
1.合规管理的六种思维
【案例分析】管理方法典型案例分析
2.望闻问切工作法
【案例分析】典型案例分析
3.合规人员的心理建设及自我保护
【案例分析】这是最好的时代
第四章 合规调查及举报
1.如何有意识发现舞弊
2.调查原则
3.调查风险防范
4.调查流程
4.1线索来源分析
4.2线索评估
5.证据及证据链
【实战演练】某单位贿舞弊案调查方案拟定
6.调查舞弊七大手段
【案例分析】如何养鱼？
7.关于调查的访谈策略及心理学运用
7.1询问四个阶段
7.2询问具体方法
7.3询问细节把握
7.4职务犯罪心理
7.5询问心理战术
【实战演练】从刑法162条到调查方案的反向设定
8.信访举报管理
8.1举报的程序性规定
8.2举报管理注意事项
【案例分析】某公司信访反向调查案件
第五章 高管应对及合规文化建设
1.倡导诚信正直的企业文化
1.1最高管理层坚持以身作则
1.2雇用诚实正直的员工
1.3内部宣传行为或道德准则，要求书面承诺并汇报
【案例分析】华为价值观及行为准则讲解
1.4创造积极向上工作环境
1.5有效处罚
1.6减少危机及紧急情况
