第一部分 概况
一、培训思路及预设目标
1、十八大以来金融领域重大反腐案件及银行业内部舞弊案件解读
2、关于风险管理三道防线的前沿理论:大联合监督机制
3、课程的三个亮点:反腐案例、信访反向调查、反舞弊(均为银行监会优质课件)
4、培训目标1:提升对操作风险、舆情风险、道德风险识别和应对的能力
5、培训目标2:提升高管及风险管理人员的自我保护意识
二、课程特色
1、使用真实案例,以案说法,讲潜规则不讲大道理
2、注重时效性,主要使用後郭树清时代及18大以后的金融系统案例
3、通过人性和心理学解读,强调金融高管的高风险和自我保护
三、主要案例:
1、2015年,宝万之争(项俊波案)
2、瑞幸事件(公司治理、商业模式及核心业务系统的原发性造假)
3、浦发银行成都分行案件
4、烟台银行4.36亿票据诈骗案(1.31案)
5、池子手撕中信银行案例
6、其他案例:
(1)某银行柜面非常规手段推销保单案
(2)某支行通过微信设立小金库案
(3)某二级分行以购买客户名单名义职务侵占案件
(4)某北京总部内部举报案件(调查及反向调查)
第二部分 课件的逻辑框架
一、十八大之后金融系统重大反腐案件
1、烟台银行庄永辉案
2、农行杨坤案
3、恒丰银行姜喜运案
4、民生银行太太团案及虚假理财案
5、广发银行萝卜章案
6、渤海银行水果卡案
7、工商银行上海分行案
二、银行业三道防线与大联合监督
1、关于COSO合规体系的构成及本土化的先天缺陷
2、关于信访举报的流程和应对
--信访反向调查(天津纪委案例)
3、关于金融业舆情风险
--从池子手撕中信银行谈起
4、合规、审计、纪检的融合--大联合监督机制
三、金融系统反舞弊经验分享
1、从万州案看人性的恶
2、防范内部舞弊必须具备的6种思维
3、舞弊三角理论和大数据及画像技术的运用
4、对监管规则的逆向运用
5、怎么做好与经侦的配合
6、反舞弊调查的望闻问切
7、反舞弊访谈基本策略
--用好第一个7分钟和第一个24小时
四、金融从业人员的合规责任及高管人员自我保护
1、瑞幸案件解读
--商业模式的原罪
--高管原罪
2、监管规则:尽职免责与上追两级
3、对高管问责的三个区分开来
--谈刘士余同志接受调查
4、如何应对监管检查
--某金融单位对抗检查案(窃听案)
5、关于金融从业人员自我保护的四点建议
--59岁办公室主任猝死案及绿地高管出轨女下属案