商业银行合规文化建设年方案制定及实战解析

第一章 合规文化建设年活动方案的整体结构制定                                 

（一）思想保障

（二）组织保障

（三）人员保障

（四）财务保障

（五）技术保障

（六）阶段性和完整性要求

第二章 合规文化建设年方案之制度体系设计（一）商业银行制度体系概述

（二）制度的“存、改、废、立”生命周期管理

（三）如何确保“有章可循、有章能循”

第三章 合规文化建设年方案之合规宣导设计（一）合规宣导的重要性和必要性

（二）合规宣导的体系设计

（三）合规宣导的内容设计

（四）合规宣导具体典型活动策划与设计

第四章 合规文化建设年方案之合规审查设计（一）合规审查概述（价值和意义）

（二）合规审查的内容设计

（三）合规审查的方法论设计

（四）合规审查的闭环设计

第五章 合规文化建设年方案之合规检查设计（一）合规检查概述（价值和意义）

（二）合规检查的内容设计

（三）合规检查的方法论设计

（四）合规检查的具体方案设计（含银行的经营&管理）

第六章 合规文化建设年方案之合规问责设计（一）合规问责概述（价值和必要性）

（二）合规问责方案的重点和内容

（三）合规问责方案的内外口径区别

第七章 合规文化建设年方案之总结汇报设计（一）总结汇报阶段概述（价值和意义）

（二）合规文化建设年的成果如何体现

（三）合规文化建设年的成果如何与监管互动汇报