(微信同号)作者： 徐巍
单位、部门及职务： 审计责任人
课程收获
1、全面了解银保监会合规管理体系及管控理念
2、正确理解风控、内控与合规的关系
3、了解合规风险评估基本内容
4、了解保险公司舞弊案件的突破点及风险点
三大亮点
1、以利益和维稳双线驱动的伴随式精准风控
2、信访及信访的反向调查
3、从三个区分开来到领导干部经济责任审计准则的运用
三大教学优势
1、直接给方法，学完就能用。不搞理论假设，只讲实用办法，用身边的案例让大家真正做到学以致用。以人性为切入点，不但告诉你实质重于形式的底层思维，有什么陷阱，还会告诉你正确的做法。
2、课件免费，没有套路。课程和案例都是自己开发的，将原始版PPT发给有需要的学员，是为了将自己的理念推广给更多人，让同行者少走弯路，是达则兼济。
3、以活下去为基本预设。不教条不僵化，不绑架领导，不贩卖焦虑，给领导安全感而非索取安全感，教会你不立危墙、知而慎行。
第一章 从风险到合规
1.风险是一种不确定性
案例：人性是最大的不确定性
2.合规与内部控制和风险管理的关系
【案例分析】从马云的反对到巴塞尔协议
3.保险公司合规体系建设
3.1董事会监督
3.2高级管理层负责与组织
3.3国有企业大联合监督机制
4．我们面临的风险
4.1操作风险
4.2道德风险
4.3欺诈风险
4.4逆向选择的风险
【案例分析】某单位资金部负责人逆向操作案件案件
5.三个区分开来
第二章 从三重一大到八项规定
1.三重一大体系内容
1.1三重一大的监管导向
案例：一把手三不干预
1.2内部调查机制
1.3合规流程制定
1.4内部举报机制
1.5第三方管理
2.保险公司舞弊风险及防范
2.1常见舞弊类型
案例：四种舞弊模型（包括基于家天下的保险公司舞弊模型）
2.2有效舞弊预警和调查方法
2.3保险公司常见职务犯罪介绍
2.4保险公司反舞弊体系顶层设计
2.5保险公司反舞弊工作规划
2.6保险公司反舞弊联动机制
2.7基于大数据的反舞弊方法论
案例：蠕虫技术在保险公司招投标反舞弊上的运用
2.8保险公司舞弊分析框架实例研究
案件：中纪委通报案件解读
第三章 合规管理思维及方法论
1.合规管理的六种思维
【案例分析】管理方法典型案例分析
2.望闻问切工作法
【案例分析】典型案例分析
3.合规人员的心理建设及自我保护
【案例分析】这是最好的时代
第四章 保险公司合规管理的实战沙盘
1.如何有意识发现舞弊
2.调查原则
3.调查风险防范
4.调查流程
4.1线索来源分析
4.2线索评估
5.证据及证据链
【实战演练】某单位贿舞弊案调查方案拟定
6.关于调查的访谈策略及心理学运用
【实战演练】以刑法306条限制律师的恶意行为
6.1询问四个阶段
6.2询问具体方法
6.3询问细节把握
6.4职务犯罪心理
6.5询问心理战术
【实战演练】从刑法162条到调查方案的反向设定
7.信访举报管理
【案例分析】德勤举报事件的心理画像
7.1举报的程序性规定
7.2举报管理注意事项
【案例分析】某公司信访反向调查案件
第五章 保险公司舆情风险及危机管理
1.危机概述
1.1危机的学术概念
1.2各国政府危机管理体系
1.3危机的三大特性
1.5企业危机主要来自三个方面
--有过错行为引发危机
--无过错行为引发危机
--有争议行为引发危机
案例：某医院停电出人命事件
2.保险公司危机管理基本原则
2.1快速反应原则
案例：某供电营业厅装修中的第三方事故引发危机
2.2客户利益至上原则
案例：危机中的SOHO中国
2.3主动出击原则
案例：国家税总局对伪造的47号公告文件事件的处理
2.4真诚沟通原则
案例：某公司爆炸案的新闻发布情况
2.5维护信誉原则
案例：三鹿奶粉事件后采取的一系列措施
2.6系统运行原则
2.7权威证实原则
2.8灵活运作原则
案例：某单位实名制举报案
