新形势下最新合规管理政策解读

新形势下最新合规管理政策解读

暨内控合规管理建设年情况分析与典型案例剖析

主讲：孟捷

【课程背景】

     自2015年以来，国内商业银行面临的风险与挑战日益增多，很多都是毫无历史经验可供借鉴的“黑天鹅”或者“灰犀牛”事件：2015年，我们见证了“千股跌停、千股涨停、千股涨停到跌停”、超过两万亿市值灰飞烟灭，上市公司大股东股票质押危机时至今日尚未彻底消除；2016年以来，宏观经济呈“L”型走势在国内形成共识；贸易战的开启，更是从一定程度上改变了中国对外开放的格局；而2020年的疫情，不仅仅是一场公共卫生危机，未来将在长时间内影响世界经济发展的格局。

正是在这种复杂的格局下，为了保证金融领域的长期稳定发展，夯实各金融机构的内部管理基础，中国银保监会在2021年展开了“内控合规管理建设年”活动，对各金融机构、特别是各商业银行的内部合规管理提出了明确的管理要求，针对重点领域要求各商业银行着力加以整改，并对过去一年多来发现的问题给予了重手处罚。为此，了解和领会中共中央和银保监会在合规领域的最新指导思想，做好新时期的银行内控合规管理成为未来相当一段时间内的各家银行风险管理领域的重中之重。

综上，在未来商业银行发展进程中，风险管理能力乃至合规管理已经成为商业银行的核心竞争力。正确认识客户风险、不忘初心、回归商业银行经营本源，已经成为所有商业银行经营的重中之重。

【课程对象】

大型国有银行、全国性股份制银行、区域型银行（中小城商行、农商行/农信社/村镇银行等）支行行长、分支行营销管理者，营销团队一线负责人，营销骨干；分行风险管理部门管理骨干

【课程目标】

结合银监会2021年“内控合规管理建设年”情况，分析银行合规管理面临的外部环境，解读最新合规政策；了解未来合规管理的政策走向。

分析过去一年多来的大案要案情况，提出案件防控重点及风险防范措施；

解读新形势下商业银行员工异常行为管理的要求及风险防范措施；

【课程时间】

半天

【授课方法】

  集中讲授、案例分析、讨论交流与学员测试

【课程提纲】

一、2020年银监会行政处罚情况分析暨外部监管形势分析

（一）、2020年商业银行处罚情况概况

（二）、2020年总体处罚情况分析

（三）、2020年处罚情况背后的内涵与解析

（四）、2020年处罚中的典型案例解析

（五）外部监管形势分析与未来政策展望

二 2021年“内控合规管理建设年”内容及进展情况分析

（一）2021年“内控合规建设管理年”的主要内容

（二）2021年银监会监管处罚的重点内容及处罚情况

（三）2021年“内控合规管理建设年”第四季度收官情况展望

    （四）2021年“内控合规管理建设年”中的典型案例解析

三 商业银行案件防控重点及典型案例分析

（一）商业银行案件防控的重点领域与措施

（二）今年来商业银行案件防控中的典型案例剖析

四 员工异常行为管理的制度要求与风险防范措施

（一）员工异常行为管理的内涵及制度建设要求

（二）如何做好现代商业银行的员工异常行为管理

（三）商业银行员工异常行为管理中的典型风险案例剖析

五 课程总结与交流