| 主讲老师： | 陈国辉 |  |
| 课时安排： | 1天，6小时/天 | |
| 学习费用： | 面议 | |
| 课程预约： | 隋老师  (微信同号) |
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| 课程简介： | 【课程目标】 1、了解反洗钱形势与处罚事由，洗钱与上游犯罪，反洗钱法律法规和组织体系； 2、认识“风险为本”的监管政策与合规管理要求，强化合规管理能力； 3、梳理反洗钱工作的主要问题和整改策略，提高履职管理的合规性和有效性。 | |
| 内训课程分类： | 综合管理 | 人力资源 | 市场营销 | 财务税务 | 基层管理 | 中层管理 | 领导力 | 管理沟通 | 薪酬绩效 | 企业文化 | 团队管理 | 行政办公 | 公司治理 | 股权激励 | 生产管理 | 采购物流 | 项目管理 | 安全管理 | 质量管理 | 员工管理 | 班组管理 | 职业技能 | 互联网+ | 新媒体 | TTT培训 | 礼仪服务 | 商务谈判 | 演讲培训 | 宏观经济 | 趋势发展 | 金融资本 | 商业模式 | 战略运营 | 法律风险 | 沙盘模拟 | 国企改革 | 乡村振兴 | 党建培训 | 保险培训 | 银行培训 | 电信领域 | 房地产 | 国学智慧 | 心理学 | 情绪管理 | 时间管理 | 目标管理 | 客户管理 | 店长培训 | 新能源 | 数字化转型 | 工业4.0 | 电力行业 | | |
| 更新时间： | 2023-03-20 11:23 |
2022版金融机构《反洗钱形势与法规政策解读》课程大纲
【课程对象】金融机构董事、监事和各部门高管层人员。
【课程讲师】陈国辉
【课程时间】3-6小时
【课程目标】
1、了解反洗钱形势与处罚事由，洗钱与上游犯罪，反洗钱法律法规和组织体系；
2、认识“风险为本”的监管政策与合规管理要求，强化合规管理能力；
3、梳理反洗钱工作的主要问题和整改策略，提高履职管理的合规性和有效性。
【课程大纲】
第一部分、反洗钱形势、洗钱犯罪与法律法规
一、国际与国内反洗钱形势
二、监管趋势与处罚重点
三、洗钱犯罪及其上游犯罪
四、反洗钱法律法规体系
五、反洗钱组织架构
第二部分、“风险为本”的监管政策与合规管理要求
一、风险为本的概念和内容
1、认识风险
2、评估风险
3、控制风险
二、经营业绩与合规管理的平衡
第三部分、反洗钱履职义务的主要问题和整改策略
一、内控制度体系建设
二、客户尽职调查
三、大额交易和可疑交易报告
四、客户身份资料及交易记录保存
京公网安备 11011502001314号
