商业银行内控合规管理建设年方案制定及实战解析

第一章 内控合规管理建设年活动方案的整体结构制定                                 

（一）思想保障

（二）组织保障

（三）人员保障

（四）财务保障

（五）技术保障

（六）阶段性和完整性要求

第二章 内控合规管理建设年方案之制度体系设计（一）商业银行制度体系概述

（二）制度的“存、改、废、立”生命周期管理

（三）如何确保“有章可循、有章能循”

第三章 内控合规管理建设年之合规宣导设计（一）合规宣导的重要性和必要性

（二）合规宣导的体系设计

（三）合规宣导的内容设计

（四）合规宣导具体典型活动策划与设计

第四章 内控合规管理建设年方案之合规审查设计（一）合规审查概述（价值和意义）

（二）合规审查的内容设计

（三）合规审查的方法论设计

（四）合规审查的闭环设计

第五章 内控合规管理建设年方案之合规检查设计（一）合规检查概述（价值和意义）

（二）合规检查的内容设计

1.内控合规治理架构

2.内控合规的制度流程系统

3.集团并表管理

4.重点风险领域的内控建设

5.重要岗位关键人员管理

6.内部问责标准与流程体系

7.屡查屡犯顽疾根源性治理

8.内部控制评价监督动态体系

9.消费者权益保护与履行社会责任

10.合规文化建设

（三）合规检查的方法论设计

1.业务数据分析法：分析和识别员工异常行为

2.非现场监测法：

3.现场检查法：识别重点领域突出违规行为或违法犯罪行为，甄4.问题整改法：（PDCA）

（四）合规检查的具体方案设计（含银行的经营&管理）

第六章 内控合规管理建设年之合规问责及整改设计（一）合规问责及整改概述（价值和必要性）

（二）合规问责及整改方案的重点和内容

（三）合规问责及整改方案的内外口径区别

第七章 内控合规管理建设年方案之总结汇报设计（一）总结汇报阶段概述（价值和意义）

（二）合规文化建设年的成果如何体现

（三）合规文化建设年的成果如何与监管互动汇报