| 主讲老师： | 杨飞 | 
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| 课时安排： | 1天/6小时 | |
| 学习费用： | 面议 | |
| 课程预约： | 隋老师  (微信同号) |
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| 课程简介： | 银行是一种金融机构，主要经营存款、贷款、汇兑等业务，为客户提供金融服务。银行是现代经济的重要组成部分，它在调节货币流通、促进经济发展等方面发挥着重要作用。随着金融市场的不断发展和创新，银行的业务范围也在不断扩大，涵盖了证券、保险、信托等多个领域。同时，随着科技的发展，银行的经营模式和服务方式也在不断变革，网上银行、移动支付等新型服务模式逐渐普及。然而，银行业也面临着风险和挑战，如信贷风险、市场风险等，因此，银行需要加强风险管理，确保金融市场的稳定和健康发展。 | |
| 内训课程分类： | 综合管理 | 人力资源 | 市场营销 | 财务税务 | 基层管理 | 中层管理 | 领导力 | 管理沟通 | 薪酬绩效 | 企业文化 | 团队管理 | 行政办公 | 公司治理 | 股权激励 | 生产管理 | 采购物流 | 项目管理 | 安全管理 | 质量管理 | 员工管理 | 班组管理 | 职业技能 | 互联网+ | 新媒体 | TTT培训 | 礼仪服务 | 商务谈判 | 演讲培训 | 宏观经济 | 趋势发展 | 金融资本 | 商业模式 | 战略运营 | 法律风险 | 沙盘模拟 | 国企改革 | 乡村振兴 | 党建培训 | 保险培训 | 银行培训 | 电信领域 | 房地产 | 国学智慧 | 心理学 | 情绪管理 | 时间管理 | 目标管理 | 客户管理 | 店长培训 | 新能源 | 数字化转型 | 工业4.0 | 电力行业 | | |
| 更新时间： | 2024-02-04 11:30 |
【课程对象】银行中、基层管理人员
【课程时间】3小时
【课程大纲】
一、员工异常行为排查的必要性和重要性
（一）近期银行案件及后果分享（实时更新）
（二）业内案件发生的三类动因
1、犯罪动机
2、风险漏洞
3、业务权限
（三）案发前的异常行为暴露与觉察
二、员工异常行为排查的方法
（一）员工异常行为排查的目的
（二）员工异常行为排查的职责分工
1、高级管理层
2、牵头部门
3、业务条线与分支机构
（三）员工异常行为排查的四个方面
1、思想动态
Ø 案例：例行排查与随机排查方法
2、工作表现
Ø 案例：消极型异常与积极型异常表现
3、经济情况
Ø 案例：排查结果的敏锐分析与有效运用
4、日常行为
Ø 案例：多种风险要素案例分析
三、员工异常行为排查有效性的提升
（一）合规管理的目标和原则
（二）员工异常行为排查的三个层次
1、违法行为
Ø 案例：某银行支行长组织全行协同销售理财飞单
2、违规行为
Ø 案例：某银行支行长授意柜面人员非法查询打印储户账户信息
3、异常行为
Ø 案例：某银行客户经理陷入赌球漩涡险酿大案
（三）从表面合规到风险为本
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