商业银行员工合规经营警示教育及案例分析

《商业银行员工合规经营警示教育及案例分析》

主讲：郑老师

课程大纲/要点：

一、合规：银行发展的生命线

（一）没有规矩，不成方圆

（二）合规与合规风险解析

（三）合规的本质

（四）对员工来说《银行业从业人员职业操守》是合规经营的基础

二、什么是合规文化？

（一）创建合规文化，每一个员工的责任

（二）金融从业人员基本的合规原则

（三）合规经营几个认识上的必须重视

（四）金融从业基本职业道德规范

（五）职业操守和职业规范（行为规范）应体现在

1.   银行从业人员与客户的关系：

2.   银行从业人员与同事的关系

3.   银行从业人员与本行的关系

4.   银行业从业人员与同业人员的关系

5.   银行从业人员与监管者的关系

（六）案例分析（10个案例分析）

三、合规风险与员工行为排查

四、网点合规风险 

（一）客户经理的合规要求及防范、案例

1.  营销过程中

2.  业务熟悉程度

3.  敬业精神 

4.  制度掌握与执行

5.  职业操守的体现

（二）员工的合规要求及防范、案例

1.   业务的熟悉 

2.   在业务活动中制度的体现

3.   与客户的交往 、沟通  

4.   职业操守的体现

（三）不合规的后果

五、合规管理   从我做起（自我管理）